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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券

发布时间:2020-08-12 11:42

 

  【摘要】2020年8月证券从业资格考试定于8月8日至9日开考,为了帮助大家丰富备考知识,环球网校小编为大家整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券(股票类)发行保荐业务的一般”,希望对各位考生有用。

  1、发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证监会认定的其他情形。

  2、证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依《证券发行上市保荐业务管理办法》向中国证监会申请保荐机构资格。

  保荐机构履行保荐职责,应指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。

  3、同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券(股票类)发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当所出具的文件真实、准确、完整。

  证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以釆用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

  4、发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券(股票类)发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行规和中国证监会的,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。

  保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

  5、中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

  2020年8月证券从业资格考试时间已确定,8月5日起开始打印本次考试准考证,为了便于考生备考,小编考生可提前填写免费预约短信提醒,届时我们会及时提醒2020年8月证券从业资格考试准考证打印时间及考试时间。

  以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券(股票类)发行保荐业务的一般,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

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