新浪财经讯 1月15日,湖南证监局披露对湖南巨景证券投资顾问有限公司(巨景证券投顾公司)采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。 经查,巨景证券投顾公司存在以下问题:对服务能力进行不实、性的宣传;业务推广、服务提供环节留痕管理不到位。 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(证监会公告[2010]第27号)第二十四条和第二十八条。按照《证券投资顾问业务暂行》第三十的,决定对公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。 和记娱乐
新浪财经讯 1月15日,湖南证监局披露对湖南巨景证券投资顾问有限公司(巨景证券投顾公司)采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。
经查,巨景证券投顾公司存在以下问题:对服务能力进行不实、性的宣传;业务推广、服务提供环节留痕管理不到位。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(证监会公告[2010]第27号)第二十四条和第二十八条。按照《证券投资顾问业务暂行》第三十的,决定对公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。
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