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好消息股东责任已压实!甩锅或将面临刑责!

发布时间:2020-08-04 14:09

 

  最近有很多投友在互金跟投粉丝群中与互金跟投分析师Winsy进行交流,占比较高的一个问题便是“

  Winsy带着大家的问题请教了知名律师事务所何律师,并将律师分享给大家。(本文依照何律师采编而成)

  近期的P2P净化潮中,部分股东以不参与实际经营为由不理睬出借人发出的兜底要求,从法律层面讲这的确是合理的。

  (1)实际情况中可能会存在股东“出资不实”或“认缴资金不到位”的情况。当平台发生此类风险时,债权人可要求股东补齐认缴资金,该部分资金是可以作为出借人损失补偿的。

  (2)如果股东在被投资企业经营过程中,发出过保障本息的承诺,甚至承担了名义上或实际上的责任,这都将坐实股东的兜底责任。

  特别是股东在企业经营过程中有意、无意或暗示的本息保障,都可能作为相关来要求股东承担对应责任。出借人们要注意留存相关。

  我们甚至注意到个别平台在出借人直播过程中,为了稳定出借人信心曾经发出过资金承接债转解决流动性、或者集团实力强大足以覆盖平台坏账的情况,这都可作为平台实控人或股东对平台本息保障予以暗示的。

  部分企业虽无股东驻派的高管,在实际经营过程中需要定期向股东汇报平台经营情况,公司决策需要报送股东决策。

  根据国家互金整治办发出的《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》中,我们关注到“自查报告须加盖机构公章、高管人员及主要股东签章,同时出具高管及主要股东签署的真实性承诺书。”

  大部分持股比例不高的股东,基本上采取财务投资的行为。而本次合规自查报告,要求所有持股5%以上的股东进行签字。这将对平台内控产生非常积极的影响。

  猜测本次未提交合规自查报告的部分平台,或将因为股东责任担当问题导致平台无法顺利提交合规自查报告。

  我们特别注意到,在部分地区发布的网贷退出中,明确要求了平台退出工作组必须有主要股东参与甚至了当P2P公司具有“特定背景”的情况下,应当对该P2P公司之业务退出予以必要的资金援助。

  广东省网络借贷信息中介机构业务退出(试行)中明确指出“主要股东必须参与平台退出工作,如退出过程中涉嫌违法犯罪或因无法实现无风险退出而导致群体事件的,依法移送或相关部门处置”。

  所以,基本上可认定,本次全国范围内提交自查报告后,已经将股东责任进行压实,擅自甩锅可能导致股东面临刑责。

  部分平台并非“站台股东”直接入股,而是“站台股东”子公司、孙公司、间接持股公司的形式入股。但是,平台在进行包装宣传时候,会出现通过“站台股东”进行宣传。

  这种情况,或将涉及“利用广告和其他方法,对商品作引人的虚假广告”,而受到工商部门的处罚。

  拿草根投资举例子,平台官网获得 “广州基金”国资背景参股,但是从草根投资的股权结构图中,草根投资的直接股东中并未发现“广州基金”。

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(作者:www.bingletz.com)



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